河南省安阳市中级人民法院

刑 事 裁 定 书

（2019）豫05刑终434号

原公诉机关河南省**市人民检察院。

上诉人（原审被告人）李**，女，1953年11月24日出生于河南省**市，汉族，高中文化程度。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月14日被抓获，15日被临时羁押于徐州市看守所，17日被刑事拘留，同年12月24日被逮捕。

辩护人原国华，江苏清韵律师事务所律师。

**市人民法院审理**市人民检察院指控原审被告人李**犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年5月30日作出（2019）豫0581刑初251号刑事判决。原审被告人李**不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人，听取辩护人的辩护意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。

原判认定：1、2010年8月13日，李某（已判决）成为**市弘旭投资有限公司（下称弘旭公司）法定代表人、实际控制人，后李某违反国家金融管理法律规定，以弘旭公司名义，采取月利率1.5-3%、期限三个月、六个月或一年，向存款人先期支付0-12%不等存款返点的形式，通过口口相传的方式进行宣传，公开向社会不特定公众吸收存款。李某将吸收的存款用于投资**市弘旭沥青科技有限公司、**市邓氏地产置业有限公司阳光国际城项目及支付到期本息等。

2011年3月至2011年12月，被告人李**在**以弘旭公司和**市弘旭沥青科技有限公司的名义，采用弘旭公司吸收存款的方式，面向社会不特定公众吸收存款。经鉴定，2011年3月23日至2011年11月6日期间，李**吸收存款票面金额1150600元，涉及50人、93笔；返点19356元，涉及33人、61笔；实收金额1131244元，涉及50人、93笔；返还本金金额18476元，涉及47人、82笔；未兑付金额1112768元，涉及50人、93笔。

2、2010年5月至2012年10月，王某、王某1（均已判决）以投资房地产开发为名，以高额利息为诱饵，通过发展业务员向社会公开宣传面向社会公众非法集资，先后在河南省**市、**市等地使用**市贝源置业有限责任公司、**银建投资担保有限公司等公司的名义吸收存款。

2011年9月至2011年12月，被告人李**在**以安阳市贝源置业有限责任公司（下称贝源公司）的名义，违反国家金融管理法律规定，以高息为诱饵，面向社会不特定公众吸收存款。经鉴定，2011年9月14日至2011年12月2日期间，李**吸收存款票面金额292100元，涉及21人、24笔；实收金额292100元，涉及21人、24笔；返还本金金额84870元，涉及7人、8笔；未兑付金额207230元，涉及17人、19笔。

另查明，被告人李**于2018年11月14日20时许被**市公安局和平派出所工作人员在*****小区5-2-**抓获。

原判认定上述事实的证据有，被告人李**供述，常住人口基本信息，**市公安局和平派出所到案经过、**市看守所收押暂予寄押人员回执，**市公安局城郊派出所证明，中国银行业监督管理委员会**监管分局办公室复函，**市贝源置业有限责任公司工商注册信息查询结果、公司变更信息查询结果、股东主体资格证明、企业法人营业执照、税务登记表、组织机构代码，安阳银建投资担保有限公司工商信息查询结果、**银建投资担保有限公司企业法人营业执照、组织机构代码，**市弘旭沥青科技有限公司工商营业执照、法人代表信息、公司章程修正案、股东会议决议、股权转让协议，被告人李**在**市以*阳市贝源置业有限公司的名义非法吸收公众存款的明细单、登记非法吸收公众存款情况、相关资料以及李**代原**、原某1、原某2登记情况及资料复印件，**市北关区人民法院（2017）豫05刑初121号刑事判决书、**市北关区人民法院（2017）豫05刑初748号刑事判决书、河南省**市中级人民法院（2015）濮中法少刑初字第00002号刑事判决书，**相州会计师事务所相州会鉴字[2018]第1205号司法鉴定报告书、林州太行会计师事务所有限责任公司林会鉴字[2013]第016号鉴定意见书、河南四方会计师事务所有限责任公司四方[2017]会鉴字030-2号及四方[2017]会鉴字030-6号司法会计鉴定意见书，证人王某1、王某、吴某、李某、赵某、元某、郭某的证言，集资参与人申某、郭某1等的陈述等证据予以证实。

原判认为，被告人李**非法吸收公众存款票面金额1442700元（实收金额1423344元、未兑付金额１319998元），数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，作出判决：一、被告人李**犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零三个月，并处罚金人民币五万元；二、对被告人李**非法吸收公众存款１319998元，继续追缴，返还集资群众(详见退赔清单)。

上诉人李**上诉及其辩护人辩称：1.李**通过贝源公司吸收的尤某120000元、原某310000元已兑付，原判没有认定；2.李**非法吸收公众存款时还有上线，应认定其为从犯，原判量刑重。

经审理，二审查明的事实及证据与一审相同，且证据均经一审当庭举证、质证，查明属实，本院予以确认。

关于上诉人李**的上诉理由及其辩护人的辩护意见，经查，李**供述其已兑付尤某120000元、原某310000元，但仅有李**的供述而没有得到尤某和原某3证言证实，达不到认定事实证据确实充分的要求，故原判不认定李**已兑付尤某120000元和原某310000元，并无不当。关于量刑，原判在查明李**在**市积极主动为安阳弘旭公司、贝源公司非法吸收公众存款，造成未兑付金额达1319998元的损失，依法应当在三年以上至十年有期徒刑幅度进行量刑的基础上，判处李**有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元，原判不予认定李**为从犯并无不当，该量刑也适当。故上诉人李**的上诉理由均不能成立，辩护人的辩护意见均不予采纳。

本院认为，上诉人李**非法吸收公众存款金额1423344元，未兑付金额1319998元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原判认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人李**的上诉理由及其辩护人的辩护意见，本院均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：

驳回上诉，维持原判。

本裁定为终审裁定。

审判长　　廖奇志

审判员　　杨彩芳

审判员　　贠宁宁

二〇一九年七月二十九日

书记员　　贾芳芳